期货公司的业务许可制度

尧芮悦 2019.05.23作者:尧芮悦

    《期货交易管理条例》第十七条至第二十三条规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理

机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

 

    期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货白营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

 

    期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自已的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

 

    期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

 

(1)合并、分立、停业、解散或者破产。

 

(2)变更业务范围。

 

(3)变更注册资本且调整股权结构。

 

(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。

 

(5)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构。

 

(6)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

 

    期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:

 

(1)变更法定代表人。

 

(2)变更住所或者营业场所。

 

(3)设立或者终止境内分支机构。

 

(4)变更境内分支机构的经营范围。

 

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

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